一、制定的必要性
近年來,國家和省委省政府持續(xù)強化地方金融監(jiān)管,賦予地方金融監(jiān)管部門監(jiān)管職能,多次強調(diào)嚴格落實監(jiān)管舉措。2021年5月1日《防范和處置非法集資條例》施行,2022年1月1日《吉林省省地方金融監(jiān)督管理條例》施行。隨著兩個條例的出臺,以法規(guī)形式擴充我省地方金融監(jiān)管部門行政處罰職權(quán),行政處罰已成為地方金融監(jiān)管的重要執(zhí)法手段。目前,中央金融管理部門和省里還沒有專門適用于地方金融監(jiān)管的行政執(zhí)法程序規(guī)定,影響了地方金融監(jiān)管部門行政執(zhí)法的規(guī)范化管理。因此,制定《暫行規(guī)定》,對于指導全省各級地方金融監(jiān)管部門規(guī)范有效實施行政處罰,優(yōu)化法治化營商環(huán)境,以及推動我省地方金融法治建設(shè),都具有重要意義。
二、主要制定依據(jù)
1.《中華人民共和國行政處罰法》(2021年修訂)
2.《中華人民共和國行政強制法》(2012年)
3.《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》(2017年)
4.《防范和處置非法集資條例》(2021年)
5.《吉林省地方金融監(jiān)督管理條例》(2021年)
三、制定過程
省地方金融監(jiān)管局于2022年正式啟動《暫行規(guī)定》制定工作。期間,查閱了大量法律法規(guī),收集了各地、各部門已經(jīng)出臺的相關(guān)文件,認真借鑒中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定、中國證監(jiān)會行政處罰委員會組織規(guī)則、中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法等制度,學習福建、安徽、江蘇等省份地方金融監(jiān)管行政處罰程序制度經(jīng)驗,結(jié)合我省地方金融監(jiān)管實際情況,形成了《暫行規(guī)定》(征求意見稿)。征求意見稿形成后,征求了局內(nèi)和各級地方金融監(jiān)管部門意見,聽取社會公眾意見建議。經(jīng)過吸收整理,采納部分意見,形成目前的《暫行規(guī)定》。
四、《規(guī)定》的總體結(jié)構(gòu)
《規(guī)定》共有8章80條,分別是:
第一章總則,共10條,主要對適用范圍、處罰原則等做了規(guī)定,設(shè)立行政處罰委員會,細化了立案調(diào)查、審理和決定相分離的行政處罰制度。
第二章管轄,共6條,主要對屬地監(jiān)管、層級監(jiān)管、指定管轄以及管轄權(quán)爭議處置等進行了規(guī)范。
第三章立案與調(diào)查,共24條,主要對執(zhí)法機構(gòu)立案和調(diào)查取證程序進行規(guī)范,并對查封扣押等程序予以規(guī)范。
第四章法制審核與案件審理,共11條,主要規(guī)范法制審核程序,對行政處罰案件的審理做了詳細的規(guī)定,明確重大行政處罰審核標準。
第五章告知與聽證,共12條,主要規(guī)范權(quán)利告知、聽證等程序,明確重大行政處罰聽證標準,并對行政處罰案件的陳述申辯程序也做了規(guī)定。
第六章決定與送達,共5條,主要規(guī)范作出行政處罰案件的決定程序,并規(guī)定行政處罰案件的辦案期限、信息公開等要求,以及規(guī)范了送達的方式。
第七章執(zhí)行與結(jié)案,共6條,主要規(guī)定行政處罰案件的行政處罰執(zhí)行,并對如何結(jié)案和案卷制作進行規(guī)范。
第八章附則,共6條,主要對期間計算、處罰文書范本適用以及解釋權(quán)、施行時間等內(nèi)容做了規(guī)定。
(來源:吉林省地方金融監(jiān)督管理局)